私募投资基金尽调报告_私募基金管理人尽职调查报告

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如何对私募股权基金进行尽职调查

小组内部沟通调查小组成员来自不同的背景及专业，其相互沟通也是达成调查目的的方法。

以募集资金偿还债务的，检查决策程序、批准偿还金额、实际偿还金额等内容。

F. 法务调查提供母公司、子公司、控股公司、关联公司的营业执照以及法人身份证复印件各一份；外加历史沿革中历次变更的公司章程和股东会决议、劳动合同、知识产权相关条款、商标备案、正版软件购买凭证、法院判决书等。

私募股权基金是指通过私募形式，对非上市企业进行的权益性投资。投资者按照其出资份额分享投资收益，承担投资风险。在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。

尽职调查的目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况。从买方的角度来说，尽职调查也就是风险管理。

(1)投行型的投资基金如高盛、摩根斯坦利等投资基金，它们具有双重身份——既是私募股权投资者，又是投资银行家。

并购：企业并购也是私募股权基金退出目标企业的一种重要方式，尤其是在资本市场低迷，企业难以在短期内通过公开发行股票上市的情况下，将所拥有的企业股份出售给战略投资者等其他投资人也是私募股权基金退出所投资企业的一种重要途径。

私募股权，即私募股权投资（Private Equity，简称PE），是指投资于非上市股权，或者上市公司非公开交易股权的一种投资方式。

第1种是成长基金，也被称为创投基金主要特征就是它是一种投资于成长期阶段的项目，主要投资方式是ab轮投，这种成长期基金的存续期一般为6年10年之间。

1、法律意见书具体适用情形（一）自本公告发布之日起，新申请私募基金管理人登记机构，需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。

2、．沟通阶段：与私募基金管理人沟通，详细了解项目状况。2．尽调阶段：根据私募基金管理人提交的资料进行审核。3．整改阶段：起草制度文件并推动实施整改。

3、（3）法律意见书，相关的董事会、股东会决议文件；（4）股权、产权交割凭证；（5）政府相关批复。

主要内容包括：审阅通过项目公司提供的财务报表及其它法律、财务、业务等资料审阅，发现关键及重大影响因素。

尽职调查的主要内容是对公司或业务进行全面的审查和评估，以确定其实际的财务状况、运营情况、法律风险和其他潜在问题。

竞争对手：包括主要竞争对手的情况、市场份额、财务状况等，旨在了解公司的主要竞争对手，评估公司的竞争力。生产状况：包括公司的生产设备、生产工艺、产品质量等情况，旨在了解公司的生产能力和产品质量。

尽职调查包括的内容如下：管理人员的背景调查。市场评估。销售和采购订单的完成情况。环境评估。生产运作系统。管理信息系统（汇报体系）。财务预测的方法及过去预测的准确性。

访谈涉及内容根据事先人员分工，各自与相关人员谈话。在谈话的过程中，如发现事先没有提出准备的新资料，需及时记录补充。具体谈话内容包括：团队、业务、市场、技术、财务以及法务。

1、小组内部沟通调查小组成员来自不同的背景及专业，其相互沟通也是达成调查目的的方法。

2、通常是先由一个管理人做私募股权基金的前期招募工作。幕得了足够的投资额后设立私募股权投资基金，并已基金为单位建立各种制度，其中最主要的是投资决策委员会的组建以及基金投资管理团队。

3、总经理、副总经理(如有)和合规/风控负责人等，提供前述人员的身份证复印件，并就其目前的任职情况(包括在基金管理人及其他单位的各项任职)填写本文件清单附件《高管人员的调查表》。

4、E. 财务调查财务是尽职调查中最重要的工作。分为两部分：过去的财务数据和未来的财务预测。

5、对私募股权基金而言，对目标企业的法律尽职调查是一种风险管理，因为私募股权投资存在各种各样的风险。因此，私募股权投资者有必要通过尽职调查来尽量消除双方在信息上的不对称。

主要内容：（1）企业基本情况（2）管理团队（3）产品（4）市场（5）发展战略（6）现有融资运用（7）风险分析。

尽职调查的内容一般包括以下这些方面：1．管理人员的背景调查。2．市场评估。3．销售和采购订单的完成情况。4．环境评估。5．生产运作系统。6．管理信息系统（汇报体系）。7．财务预测的方法及过去预测的准确性。

小伙伴们，上文介绍私募投资基金尽调报告的内容，你了解清楚吗？希望对你有所帮助，任何问题可以给我留言，让我们下期再见吧。